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【识局焦点】独家:国泰君安阎峰关键词:巡视组、香港籍“太平绅士”、中小企IPO推手  

2015-11-24 15:07:11|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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文/识局小分队识局智库微信公共账号zhijuzk)

 

最近两天,一则国泰君安国际主席失联的消息正迅速在中港两地资本金融圈发酵。

 

1123日,国泰君安国际公告称,公司自20151118日开始未能与本公司董事会主席、执行董事及行政总裁阎峰取得联络。也就是说,作为国泰君安国际的老大,阎峰已经失联近一周时间了。

 

据媒体梳理称,阎峰最后一次公开露面是在114日举行的“2015央视财经论坛·香港”活动上。有媒体在当天的活动报道中称,阎峰还与汇丰银行亚太区董事总经理兼大中华区首席经济学家屈宏斌、香港中国金融协会副主席兼华泰证券首席经济学家陆挺就最新经济发展形势进行讨论。

 

不过,识局君独家了解到,阎峰失联前7时人还在上海而不是香港)正为巡视组进驻调查做准备。根据识局君了解到的消息,这个巡视组并非是中央巡视组,中央巡视组第三轮中并没有国泰君安,且因为国泰君安并非是央企,不可能被中央巡视组巡视。识局君进一步去了解到,这里所说的巡视组是上海市委巡视组。据识局君了解,上海巡视组正在对国泰君安进行为期两个月的巡视,具体由第六巡视组执行,正式启动日期是1113日下午。

 

正是从11月初开始,一场波及范围空前的金融业反腐风暴正拉开序幕:中央巡视组开始陆续国内各大金融系统。而近3个月时间内,已有多位与股市密切相关的重量级人士被曝接受调查、免职、离任,甚至离奇去世。

 

20151113日,据中央纪委监察部网站消息,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,接受组织调查。这正是巡视组入驻国泰君安的第一天。

 

值得注意的是,被调查的证监会副主席姚刚同志1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长”。三年后,姚刚又重新回到证监会任发行监管部主任。

 

阎峰简历显示,其现年52岁,于1993年加入国泰君安证券股份有限公司,并于2000年加入国泰君安国际,负责公司整体业务管理事务。阎峰在证券业拥有逾20年经验,为高级经济师,持有中国社科院研究生院经济学博士学位及清华大学环境工程学学士学位。

 

阎峰也为国泰君安国际控股股东——国泰君安控股有限公司及国泰君安金融控股有限公司的董事。

 

一位和阎峰相熟的知情人士向识局君独家透露,阎峰此人相比其他在港中资机构的大佬而言有些“另类”。他来香港非常早,而且当年是单枪匹马来香港开创国泰君安国际,总部也没给多少人员,所以他很早就把“香港分店”(国泰君安国际)弄成了“阎家军”,其核心部门不少高官都是阎一手培养起来。他表示,相比其他中资机构甚至香港的金融机构,国泰君安国际的一大特色就是职员流动性较低,这也反映出国泰君安国际的激励机制较好,员工归属感、忠诚度较高。

 

他同时指出,国泰君安国际在香港算是个半独立王国,总部干预少,利润截留也多,容易养“子弟兵”。 

 

据透露,阎峰还是中资负责人里面唯一的加入香港籍的大佬(其他中资机构负责人都是总部委派干部,无法转永居),又是“太平绅士”,近些年比较热衷于参与各种社会活动,具体公司业务都是交给手下亲信在打理。他曾长期担任清华香港校友会会长,以及香港中资证券业协会的主席。

 

几个月前,识局曾发表过文章《为什么越来越多香港金融从业者放弃外资投奔中资金融机构?》,就显示出目前中资金融机构在港越来越巨大的影响力和资源掌控力。

 

2013年年底在港举行的“第二届海外财经风云榜”会议现场,时任香港中资证券业协会会长、国泰君安国际董事会主席的阎峰就表示,香港成为内地企业集资、筹资的市场,截至当时香港市场、上市公司共1615家,市值24万亿,内地民营企业79家,201311月份内地企业市值占港股总市值65%,成交额占整个市场的75%

 

他当时表示,香港的中资企业积累了丰富的海外经验,对企业的需求有深入、独特的理解,了解内地企业的背景和优势,更好的帮助企业完成投资目标,管理好各种风险。同时,国企股权改革有望推行,香港中资在这方面积累了丰富的经验,深化国企改革涉及到很多行业的改革,香港中资券商愿意为内地的民营企业在香港市场上发展急需的资金,降低企业的融资成本。

 

“事实正是如此20多年来,大浪淘沙,我们中资券商在香港不断的成长、壮大,成为本港资本市场让人尊重的力量。”阎峰表示。

 

一位在港多年的业内人士告诉识局君,在很多香港本土和外资金融机构看来,在港中资机构的管理职位着实让人有些艳羡。“他们是很舒服,说起来就是本行的一个二级单位,有的甚至只是个三级单位,但第一,香港是一国两制,独立的一套系统,所以香港分支都是全牌照,而且业务上都与国内母行是平行的,因此业务、管理上的独立性相当大;第二,这几年香港越来越大陆化了,新上市、买壳、集资……活跃的的企业都是中资,原先这些中资机构大生意抢不过欧美行,小生意拼不过本土行,很憋屈,结果因为现在市场主体都是中资企业,要么喜欢‘讲人情’拉关系,要么本身在国内就是其母行的客户,所以中资行咸鱼翻身,一下成了香港最风光的机构。”老总们成了香港资本市场的大佬了,每天参加各种论坛、活动,每天都有中资老板追在屁股后面请吃饭、要资金。。。”

 

事实上,国泰君安这几年在香港的发展引人注目。虽然国泰君安国际拥有包括证券经纪、投行、资产管理、基金、期货、融券融资等在港金融业务的全牌照资格,但投行一直都是最为重要的核心业务。国泰君安国际执行董事兼副行政总裁王冬青在去年7月接受香港媒体专访时指出:“IPO一直为公司重要的业务,发展迅速,现已完成了6070IPO,其中40多宗是近4年完成的,由此可见其发展势头十分强劲。与一般券商不同,国泰君安于IPO业务中,并不只甘心于作为一个承销商,而是放眼于能赚取更多利润的安排行或保荐人的角色。2014年初至今,国泰君安已经完成了9IPO,其中6宗国泰君安被委任为独家保荐人,这亦是投行业务收入中,67成来自IPO的主要原因之一。”他还表示称,自成立以来,国泰君安已经完成了接近400宗交易,包括IPO(首次公开发售)、配售、供股及企业债发行,其中IPO为最主要的收入来源,占投资银行部的60%70%IPO以及融资配股业务的快速发展,更可以从账面的数位报表予以确认。

 

但前述业内人士告诉识局君,这也源于国泰君安此前擅长抢一些小案子的IPO冲量。投行业务有显著的“规模经济效应,做一单IPO,时间、人力成本其实差不多,但越大的案子越有利润,因此很多投行会设置一个基本消费,太小的案子宁肯不接。而国泰君安国际是来者不拒,收费也相对公道,所以能吸引很多中小型中资企业客户。

 

“因为都是中资企业,都是走人情条线。不过,在香港,一个企业的IPO如果是独家保荐人,尤其是国泰君安国际这样的券商,意味着这公司也就是贴边上市,卖股票会有很大挑战。” 他认为国泰君安国际的IPO单数可能比较突出,但他们承接了很多中小企的案子,尤其是香港创业板项目,如果以IPO金额或者主板上市成绩来衡量的话,恐怕其江湖排名又是另一番景象了。

 

同时表示,发行领域利润空间很大,而且国泰君安国际最近也在集中做两融业务。

 

而去年年底时,国泰君安国际还曾发布公告称,公司执行董事兼副行政总裁王冬青被香港廉政公署邀请协助调查,涉及触犯《防止贿赂条例》罪行。据悉王冬青自国泰君安2000年建立投资银行部起便进入公司,长期担任IPO业务负责人。而王冬青2006年曾因为不合规为客户开户,遭港证监会罚款21万港元。

 

今年623国泰君安国际再度公告称,香港廉政公署已经终止对王冬青涉回贿赂案的调查。

 

1123日的国泰君安国际公告表示,公司董事会于1122日的会议上决议通过委任执行董事及副行政总裁祁海英女士代行董事会主席职务,直至另行通告为止。董事会亦同时决议通过委任执行董事及副行政总裁王冬青先生代行行政总裁职务,直至另行通告为止。

 

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